Consulenza Financial Institutions
La Società affianca e assiste il board e l’Alta Direzione delle istituzioni finanziarie nella definizione dei modelli di governo societario, nei procedimenti autorizzativi nei confronti delle Authority, nell’elaborazione dei piani strategici, nella progettazione e realizzazione del sistema dei controlli, nel riposizionamento dei modelli e dei processi organizzativi, nonché nell’interpretazione e adozione della normativa regolamentare e di compliance.
Esegue assesment e “check up” finalizzati anche ad individuare le aree di debolezza che potrebbero essere oggetto di rilievo in sede di audit da parte della autorità di vigilanza e assiste le istituzioni finanziarie nella predisposizione delle controdeduzioni ai rapporti ispettivi delle Authority.
Le principali aree di intervento sono
- Modelli di Governo e soluzioni statutarie
- Consulenza strategica ed elaborazione di piani industriali ed operativi
- Costituzione e acquisizione di istituzioni finanziarie, nonché procedimenti autorizzativi verso le Authority
- Progettazione di sistemi di controllo e modelli organizzativi, nonché adeguamenti / implementazioni del corpus normativa aziendale
- Assistenza per attività di Internal Audit, Risk, Compliance e AML, Odv ex d.lgs. 231/01
- Supporto attività Istruttoria di Confidi e Intermediari Finanziari
- Program Management Office
- Business Process Management
- Assesment e check up “pre ispettivi”
- Assistenza in sede ispettiva e post ispettiva
- Opinion su normative, bilanci e segnalazioni